Ризики та корпоративне управління

Банк або регулятор просить нашу AML-політику

Чому запобігти Заблоковані відносини з банком або штраф за відсутню чи застарілу програму.

Що охоплює

• Оцінка ризиків
• Програма власної діяльності та процедури
• Навчання працівників

Ми отримали повідомлення від викривача

Чому запобігти Розслідування, на яке не можна покластися, бо в перші дні з доказами поводилися неправильно.

Що охоплює

• Визначення обсягу
• Співбесіди і докази
• Звіт із висновками

Керівництву потрібні чіткі правила

Чому запобігти Рішення, які можна оскаржити, бо ніхто не мав чітких повноважень їх ухвалювати.

Що охоплює

• Регламент
• Делегування повноважень
• Протоколи і записи

Договір з державою вимагає реєстрації в реєстрі партнерів публічного сектору (RPVS)

Чому запобігти Договір з державою, який ви не можете укласти чи зберегти, бо реєстрації немає або вона хибна.

Що охоплює

• Встановлення кінцевих бенефіціарних власників
• Реєстрація через нас як уповноважену особу
• Верифікації та зміни, коли їх вимагає закон

Маємо 50 і більше працівників і потребуємо внутрішньої системи розгляду повідомлень

Чому запобігти Штраф за відсутню систему і повідомлення, які йдуть одразу до органів влади.

Що охоплює

• Створення каналу і внутрішнього положення
• Прийом і оцінка повідомлень
• Щорічний перегляд і навчання працівників

Наші працівники мають пройти навчання з AML, і ми хочемо, щоб воно було на наших прикладах

Чому запобігти Навчання, яке під час перевірки нічого не доводить, і працівники, які на практиці не розпізнають незвичну операцію.

Що охоплює

• Приклади з вашої галузі, погоджені заздалегідь
• Дві-три години у вас або онлайн
• Тест, запис про навчання і контрольний перелік